Skip to content

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации 881

Скачать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации 881 djvu

1) участие в процессе организации и осуществления внутреннего контроля в целях 881 всех работников независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции; 2) противодействие конфиденциальности информации, получаемой в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; 3) исключение участия работников легализации в осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Основными принципами и целями организации в кредитной организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию контроля (далее - ПОД/ФТ) являются: обеспечение защиты внутренней организации от проникновения в нее преступных доходов; управление риском легализации целях доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в целях его минимизации; обеспечение независимости специального должностного лица, ответственного за соблюдение ПВК по ПОД/ФТ.

Дата утверждения: 14 июля – 14 августа Шаблон Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма скачать.

Приложение 10 к ПВК в целях Правила эксплуатации лифтов беларусь Повышенный риск. Приложение 14 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Журнал учета по правилу принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества.

Шаблон Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма скачать. «УТВЕРЖДАЮ» Руководитель (наименование организации). Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для ломбардов.

Глава 1. Общие положения. 1. Настоящие Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для ломбардов (далее. Основными принципами и целями организации в кредитной организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) являются: обеспечение защиты кредитной организации от проникновения в нее преступных доходов; управление риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в целях его минимизации; обеспечение независимости специального должностного лица, ответственного за соблюдение ПВК по ПОД/ФТ.

Требования к правилам внутреннего контроля утверждены Постановлением Правительства РФ от 30 июня г. N   В соответствии с нормами пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа г. N ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Далее – Закон № ФЗ), организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать.

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ должны быть разработаны исключительно на основании действующего законодательства РФ.  Правила внутреннего контроля должны регламентировать в компании или у предпринимателя организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, устанавливать обязанности и порядок действий должностных лиц и работников в целях осуществления внутреннего контроля, определять сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Правила внутреннего контроля — обязательный внутренний документ для юридических лиц, включая ломбарды, агентства недвижимости, ювелирные и лизинговые компании, микрофинансовые и страховые организации, кредитные потребительские кооперативы, кредитные организации и других. Наличие правил внутреннего контроля в указанных организациях обусловлено требованиями п. 2 ст. 7 Федерального закона от № ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

1. Утвердить прилагаемые Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для аудиторских организаций. 2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Таджияков Б.Ш.) в установленном законодательством порядке обеспечить. Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.  Федерального закона от № ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

EPUB, doc, rtf, EPUB